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这期刊发的《工作论文》是由殷红撰写的《俄罗斯国家福利基金的发展历程与投资运行》。。如引用,请注明出处并征得本实验室(世界社保研究中心)或作者本人的同意——编者。


俄罗斯国家福利基金的发展历程与投资运行


殷红,辽宁大学国际关系学院教授

俄罗斯“国家福利基金” 成立于200821日,是由原“稳定基金”拆分而成。其构成来源于石油天然气部门的所谓“超额”收入。作为俄罗斯联邦预算的一部分,国家福利基金的主要功能是确保养老体系的长期稳定,特别是为其建立自愿积累养老金体系提供资金支持。十年里,为适应俄罗斯经济发展形势的需要,“国家福利基金”除了补充养老金这一基本职能外,同时也承担了危机形势下补充财政短缺的其他职能。

基于现实的考虑,2018年年初起,俄罗斯再次对其石油天然气基金,或曰其主权财富基金进行了重组,将延续原“稳定基金”职能的“储备基金”并入到“国家福利基金”中,后者成为了俄罗斯唯一的主权财富基金。因为“国家福利基金”的主要功能是补充养老财政,因此,也可以视其为俄罗斯的主权养老基金。本文着重分析俄罗斯创建“国家福利基金”的背景及其管理、运作与影响等,以期对中国建立相应的制度和政策提供借鉴。


一、俄罗斯“国家福利基金”成立的背景

(一)俄罗斯经济和社会发展总况

俄罗斯是世界大国,其国土面积为1712.5万平方公里,人口1.468亿。2008年成立“国家福利基金”时,俄罗斯人均GDP接近14500美元,属于中等发达水平国家;但在乌克兰危机发生后,因西方经济制裁、卢布贬值、油价下跌等不利因素的影响,根据世界银行的数据,2016年其人均GDP仅为8890美元。

俄罗斯在1991年底苏联解体后正式独立,在实现了向西方民主制度的政治转型之后,1992年年初以“休克疗法”的激进方式向市场经济制度转轨。然而,其市场化转轨道路却充满坎坷,连续8年的经济衰退,使俄罗斯GDP下降近一半,工业产值下降超过一半。与经济衰退相伴的是失业率的增加及通货膨胀率的上升,财政连年赤字,政府无力解决民生问题,居民生活水平严重下降。2000年普京担任俄罗斯总统后,逐步调整了国家发展治理模式,除了政治上加强集权之外,在经济上通过打击寡头、对能源等战略性资源的国有化控制等一系列举措,得以建立了以能源原材料和军工部门为支柱的一整套国家宏观经济调控体系。借助高油价等有利的外部市场行情,俄罗斯经济得以迅速恢复,20002006年期间,其GDP平均增幅达到6.9%2007年达到8.1%GDP总值超过1.27万亿美元,按购买力平价指数计算位居世界第7位。经济的快速增长带动财政收入迅速增加,从2000年起俄罗斯联邦财政预算出现盈余,20002003年期间,财政盈余占GDP的比重超过2%2007年财政盈余超过GDP7%由于俄罗斯对外贸易连续保持顺差(2007年贸易顺差1728亿美元),以及外国投资不断增加,截至2008年年初,俄罗斯的国际储备达到4700亿美元

(二)石油天然气收入的影响凸显

俄罗斯经济全面好转与其拥有丰富的石油、天然气资源密切相关。俄罗斯是世界能源大国,2004年已探明的石油储量为99亿吨,占世界总储量的6.1%;开采量4.587亿吨,占世界总开采量的11.9%,仅次于沙特阿拉伯位居世界第二,2007年跃居世界第一;石油出口占世界总出口的7.5%2007年出口量超过沙特阿拉伯位居世界第一。俄罗斯的天然气探明储量、开采量及出口量均居世界第一。石油天然气是俄罗传统的主导性产业,1992年实行价格放开和贸易自由化之后,因其独特的国际竞争优势,石油天然气部门在出口及经济总量中的比重迅速提高(见图1)。同时,19992002年俄罗斯实施了与石油天然气价格挂钩的出口关税及石油天然气可利用矿产开采税(НДПИ)的税收改革,促使来自石油天然气部门的税收占总税收的比重迅速扩大,2004年其税收比重已经达到40.5%石油天然气部门的生产及出口成为俄罗斯经济的主要倚重,而石油天然气收入也成为经济社会发展的主要资金来源。


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